حجم الخط

تعليمات البنك المركزي للاتحاد الروسي بتاريخ 2012-06-04 138-I بشأن إجراءات تقديم المستندات ومن قبل المقيمين وغير المقيمين إلى البنوك المعتمدة... ذات الصلة في عام 2018

الفصل 17. إجراءات تبادل المستندات والمعلومات بين المقيمين (غير المقيمين) والبنوك المعتمدة

17.1. يتم تحديد طريقة تبادل المستندات والمعلومات، التي تحدد متطلبات تقديمها (إرسالها) بموجب هذه التعليمات، باتفاق البنك المعتمد مع المقيم.

يتم تبادل المستندات والمعلومات مباشرة من قبل المقيم أو من ينوب عنه، وكذلك عن طريق البريد (عن طريق البريد المسجل مع إيصال الإرجاع المطلوب) أو وسائل الاتصال الأخرى بالطريقة المتفق عليها بين البنك المعتمد مع المقيم.

17.2. عند تبادل المستندات والمعلومات على الورق، يتم التوقيع على المستندات التي تم إعدادها وفقًا لهذه التعليمات من قبل فرد مقيم وهو رجل أعمال فردي، أو فرد يعمل في ممارسة خاصة وفقًا لتشريعات الاتحاد الروسي، من قبل هذا الفرد أو شريكه ممثل ومصدق ببصمة ختم هذا الفرد المقيم (إن وجد) ، يتم لصق عينة منه على البطاقة مع عينة من التوقيعات وبصمات الختم المحددة في تعليمات بنك روسيا رقم 28-I بتاريخ 14 سبتمبر 2006 " "بشأن فتح وإغلاق الحسابات المصرفية وحسابات الودائع (الودائع)"، المسجلة من قبل وزارة العدل في الاتحاد الروسي في 18 أكتوبر 2006 رقم 8388، 30 مايو 2008 رقم 11786، 14 ديسمبر 2009 رقم 15591 ("نشرة بنك روسيا" بتاريخ 25 أكتوبر 2006 رقم 57، بتاريخ 11 يونيو 2008 رقم 32، بتاريخ 23 ديسمبر 2009 رقم 74)، (يشار إليها فيما بعد ببطاقة تحتوي على عينة من التوقيعات وانطباعات الختم).

17.3. عند تبادل المستندات والمعلومات الورقية، يتم التوقيع على المستندات التي يتم تحريرها وفقًا لهذه التعليمات من قبل كيان قانوني مقيم (باستثناء مؤسسات الائتمان) من قبل الشخص (الأشخاص) الذين لهم حق التوقيع الأول أو الثاني المذكور في البطاقة مع عينة من التوقيعات وطبعة الختم، ويتم التصديق عليها من خلال طبعة ختم كيان قانوني، حيث يتم لصق عينة منها على البطاقة مع عينة من التوقيعات وطبعات الختم لهذا الكيان القانوني.

يجوز التوقيع على المستندات التي تم إعدادها وفقًا لهذه التعليمات من قبل كيان قانوني مقيم (باستثناء مؤسسات الائتمان) من قبل موظف آخر في هذا الكيان القانوني، المخول بهذه الحقوق من قبل الكيان القانوني، بما في ذلك على أساس قانون إداري، التوكيل الصادر بالطريقة المنصوص عليها في قانون الاتحاد الروسي.

17.4. يتم توقيع المستندات التي يرسلها المقيم إلى بنك معتمد في شكل إلكتروني بالتوقيع الإلكتروني للمقيم.

17.5. تاريخ تقديم المستندات والمعلومات المحددة في هذه التعليمات من قبل المقيم إلى البنك المعتمد هو تاريخ استلامها من قبل البنك المعتمد، المسجل وفقًا لإجراءات البنك المعتمد لتسجيل (قبول) الوارد (الوارد) المستندات، بما في ذلك المستندات في شكل إلكتروني.

تاريخ استلام المقيم للمستندات المحددة في هذه التعليمات من البنك المعتمد هو:

تاريخ استلام المستندات من قبل المقيم أو من ينوب عنه، والمسجل بالطريقة التي يحددها البنك المعتمد؛

التاريخ المشار إليه في إشعار التسليم في حالة تبادل المستندات والمعلومات عن طريق البريد؛

التاريخ الذي تحدده اتفاقية تبادل الوثائق والمعلومات بشكل إلكتروني.

17.6. يجب أن تحتوي شهادة معاملات العملة، وشهادة المستندات الداعمة، وPS، وبيان مراقبة البنك، والتي يتم إرسالها من قبل بنك معتمد إلى المقيم وفقًا لهذه التعليمات، على:

على الورق في كل صفحة توقيع الشخص المسؤول وختم البنك المعتمد؛

في شكل إلكتروني، التوقيع الإلكتروني للشخص المسؤول أو أي موظف آخر في البنك المعتمد الذي تم منحه هذا الحق.

ينطبق شرط هذه الفقرة أيضًا على حق إكمال المستندات الذي يمنحه المقيم للبنك المعتمد وفقًا لهذه التعليمات.

يحق للبنك المعتمد، بالاتفاق مع المقيم، وضع إجراء للتوقيع والتصديق بختم البنك المعتمد على المستندات الأخرى المنصوص عليها في هذه التعليمات، غير المحددة في الفقرة الأولى من هذه التعليمات، عند إرسالها إلى المقيم.

17.7. في حالة التبادل بين بنك معتمد ومقيم في شكل إلكتروني للمستندات والمعلومات، فإن متطلبات تقديم (إرسال) منصوص عليها في هذه التعليمات، وإجراءات هذا التبادل، وإنشاء إجراء للاعتراف التناظرية للتوقيع المكتوب بخط اليد، بما في ذلك التوقيع الإلكتروني للمرسل (التوقيع الإلكتروني)، وتحديد طرق لوائح الإرسال والقبول (الإرسال)، ومراقبة سلامة واكتمال الرسالة الإلكترونية، والمسؤولية عن موثوقية المعلومات، وكذلك مثل صحة التوقيع الإلكتروني، إرسال رسالة إلكترونية بشأن القبول (عدم القبول) مع معلومات عن مرسل ومستلم الرسالة الإلكترونية، تاريخ خروجها وتاريخ قبولها (عدم القبول)، أسباب الرفض يتم تحديد القبول من قبل البنك المعتمد والمقيم في الاتفاقية (المشار إليها فيما يلي باسم الاتفاقية).

17.8. عند تبادل المستندات والمعلومات إلكترونيًا، يمكن نقل كل من المستندات التي تم إنشاؤها إلكترونيًا وصور المستندات التي تم إعدادها في الأصل على الورق، والتي تم الحصول عليها باستخدام أجهزة المسح الضوئي.

17.9. عند تبادل المستندات والمعلومات إلكترونيًا بين بنك معتمد ومقيم، يجب التأكد من إجراءات وطرق الحماية أثناء الإرسال من الوصول غير المصرح به من قبل أطراف ثالثة.

17.10. في الحالات التي تحددها هذه التعليمات، إذا تم إصدار وثائق ورقية للمقيم من قبل بنك معتمد، يجوز للمقيم، بالاتفاق مع البنك المعتمد وفقًا لهذا الفصل، استلام المستندات المحددة من البنك المعتمد في شكل إلكتروني.

17.11. إذا كان من الضروري أن يتلقى المقيم من بنك PS بيان مراقبة البنك، PS و (أو) نسخًا من المستندات الموضوعة في ملف مراقبة العملة، يقدم المقيم، بالطريقة المتفق عليها مع البنك المعتمد، قائمة طلب الوثائق المطلوبة.

17.12. يتم تبادل المستندات والمعلومات بين البنك المعتمد وغير المقيم وفقًا للاتفاقية.

مع 1 مارس 2018منذ سنوات، تتغير قواعد إجراء معاملات العملة في الاتحاد الروسي. الجديد يدخل حيز التنفيذ تعليماتالبنك المركزي 181-ط، والذي يقدم متطلبات جديدة لتأكيد معاملات العملة. ويحتوي على 190 صفحة، ويلغي تعليمات البنك المركزي الـ 138 السارية سابقًا " حول ترتيب العرض البنوك المستندات والمعلومات المتعلقة بمعاملات العملة وإجراءات إصدار جوازات المعاملات، وكذلك إجراءات تسجيل معاملات الصرف الأجنبي من قبل البنوك المعتمدة ومراقبة تنفيذها.

في هذه المقالة، سأتحدث عن 5 متطلبات مهمة للتعليمات 181 الجديدة للبنك المركزي، في حالة انتهاكها، سيقوم البنك بالتأكيد بالإبلاغ عن الانتهاكات المحددة لمراقبة العملة إلى دائرة الضرائب الفيدرالية ودائرة الجمارك الفيدرالية في روسيا. الاتحاد، الأمر الذي سوف يستلزم مراجعة أنشطة الصرف الأجنبي الخاصة بك عن طريق هذه الخدمات التنظيمية.

معكم إيرينا ستيبانوفا، مرشحة العلوم الاقتصادية ومديرة كلية الاقتصاد والقانون. ومعكم إيرينا ستيبانوفا، دكتوراه، مديرة كلية الاقتصاد والقانون. في السابق، عملنا كندوات أعمال ومنتدى ترادفي. منذ عام 1998، تنظم شركتنا طاولات مستديرة حول قضايا تنظيم ومراقبة العملة في الاتحاد الروسي.

كما تعلمون، التعليمات الجديدة 181-ط " حول ترتيب العرضالمقيمين وغير المقيمين المصرح لهم البنوك الوثائق الداعمةومعلومات عن الأشكال الموحدة للمحاسبة والإبلاغ عن معاملات الصرف الأجنبي، والإجراءات والمواعيد النهائية لتقديمها "يقدم عددا من التخفيفات:

• يلغي شرط إصدار جواز سفر المعاملات،
• يلغي شهادة معاملات العملة،
• يلغي الحاجة إلى تقديم المستندات الداعمة للعقود التي لا تتجاوز 200 ألف روبل.

في الوقت نفسه، لا يزال هناك عدد من المتطلبات الخاصة بإجراء معاملات العملة، والتي سيطلب منك البنك الوفاء بها. متى الفشل في التقديم المستندات المطلوبة سوف يرفض البنك تنفيذ معاملة الصرف الأجنبي .

يجوز للبنك أن يرفض إجراء معاملة صرف أجنبي ليس فقط في حالة الفشل في تقديم المستندات الداعمة، ولكن أيضًا في حالة عدم تقديم المستندات الداعمة. فز-173). سنتحدث أكثر عن القانون الاتحادي 173 في المقالة التالية، لكن الآن أود أن ألفت انتباهكم إلى حقيقة أنه إذا تم تحديد الانتهاكات في الإجراء والمواعيد النهائية لتقديم المستندات الخاصة بمعاملات العملة، يقدم البنك تقاريره إلى دائرة الضرائب الفيدرالية ودائرة الجمارك الفيدرالية في الاتحاد الروسي . وستكون النتيجة ضرورة تقديم المستندات الداعمة لمعاملات العملة من دائرة الضرائب و/أو الجمارك، والعقوبات، وتدقيق الضرائب أو الجمارك في الموقع.

من أجل تجنب كل هذه المشاكل، دعونا نلقي نظرة على المتطلبات الأساسية للمستندات المقدمة وفقًا لتعليمات البنك المركزي الروسي رقم 181-I بتاريخ 16 أغسطس 2017. " حول ترتيب العرضالمقيمين وغير المقيمين المصرح لهم البنوك الوثائق الداعمةوالمعلومات عند إجراء معاملات العملة"بشأن الأشكال الموحدة للمحاسبة والإبلاغ عن معاملات العملة والإجراءات والمواعيد النهائية لتقديمها."

5 متطلبات رئيسية لتعليمات البنك المركزي رقم 181-ط

المطلب الأول- إذا تم إجراء عملية جراحية بالعملة الأجنبية

يتم تقديم المستندات إلى البنك المتعلقة بالمعاملات بالعملة الأجنبية، في موعد لا يتجاوز 15 يوم عمل بعد إضافة $(عملة أجنبية) إلى الحساب أو خصم الأموال من الحساب.

قبل تقديم المستندات، من الممكن الشطب من حساب الترانزيت عند تقديم رمز نوع المعاملة.

!! يتم توفير رمز نوع المعاملة بدون مستندات فقط إذا كان مبلغ المعاملة مع شخص غير مقيم 200000 روبلبما يعادل.

المطلب الثاني– إذا تم تنفيذ معاملة العملة بالروبل

في هذه الحالة يتم تقديم مستند تسوية لعملية العملة (383-ع) + المستندات المحدد في الجزء 4 من المادة 23 رقم 173-FZ "بشأن تنظيم العملة ومراقبة العملة"

!! يتم تقديم مستند التسوية للمعاملة (383-P) فقط بدون مستندات، إذا كان مبلغ المعاملة مع غير مقيم هو 200000 روبلبما يعادل.

متى يتم تسجيل العقد (اتفاقية القرض)؟

يصدّرالسلع والأعمال والخدمات والمعلومات ونتائج النشاط الفكري - إذا كان مقدار الالتزامات يساوي أو يتجاوز ما يعادل 6 ملايين روبل في تاريخ إبرام العقد،أو في حالة حدوث تغيير في مبلغ الالتزامات بموجب العقد -

يستوردالسلع والأعمال والخدمات والمعلومات ونتائج النشاط الفكري - إذا كان مقدار الالتزامات يساوي أو يتجاوز ما يعادل 3 ملايين روبلبسعر الصرف الرسمي للعملات الأجنبية مقابل الروبل الذي حدده بنك روسيا في تاريخ إبرام العقدأو في حالة حدوث تغيير في مقدار الالتزامات بموجب العقد - اعتبارا من تاريخ التعديلات الأخيرة(الإضافات) إلى العقد الذي ينص على مثل هذه التغييرات.

اتفاقية الائتمان (اتفاقية القرض) مسجل، إذا كان مقدار الالتزامات يساوي أو يتجاوز ما يعادل 3 ملايين روبلبسعر الصرف الرسمي للعملات الأجنبية مقابل الروبل الذي حدده بنك روسيا في تاريخ إبرام اتفاقية القرض، أو في حالة حدوث تغيير في مبلغ الالتزامات بموجب اتفاقية القرض - في تاريخ إبرام آخر اتفاقية التغييرات (الإضافات) على اتفاقية القرض التي تنص على مثل هذه التغييرات.

ما هو الموعد النهائي لتسجيل العقد (اتفاقية القرض)؟

• إذا تم الدفع بعد تصدير/استيراد البضائع – في موعد لا يتجاوز الموعد النهائي لتقديم البيان الجمركي
• إذا تم الدفع عن طريق البنك – في موعد لا يتجاوز المستوطنات
• إذا تمت التسويات من خلال بنك غير مقيم — في موعد لا يتجاوز 30 يوم عمل بعد الشهر الذي تمت فيه العملية
• إذا كان الوفاء بالالتزامات الأخرى – في موعد لا يتجاوز الموعد النهائي لتقديم شهادة المستندات الداعمة(مع الأخذ في الاعتبار أن البنك لديه 3 أيام عمل للتحقق من المستندات المحددة)
• إذا كانت حالات أخرى – في موعد لا يتجاوز الموعد النهائي لتقديم المستندات ذات الصلة

بالإضافة إلى المستندات المتعلقة بمعاملة الصرف الأجنبي والمعاملة المذكورة أعلاه، يجب على المقيم الذي قام بتسجيل العقد (اتفاقية القرض) أيضًا استيفاء المتطلبات الثلاثة التالية.

المطلب الثالث— من الضروري تقديم معلومات حول رقم العقد (اتفاقية القرض) الفريد (UNK)

• عند الاعتماد بالعملة الأجنبيةعلى أجهزة التلفاز - في وقت واحد مع تقديم المعلومات حول رمز نوع المعاملةأو المستندات المتعلقة بالمعاملات؛
• عند شطب العملات الأجنبيةمن الحساب الجاري بالعملة الأجنبية – بالتزامن مع أمر الشطب عملة أجنبية;
• عند إضافة الروبلإلى الحساب الجاري - في موعد لا يتجاوز 15 يوم عمل من تاريخ التسجيل إلى الحساب الجاري للمقيمالمشار إليه في بيان المعاملات على الحساب أو في مستند آخر يرسله البنك المعتمد إلى المقيم؛
• عند شطب الروبلمن الحساب الجاري – بالتزامن مع وثيقة التسوية للعملية.

المطلب الرابع— من الضروري تقديم المستندات المتعلقة بالعملية

ما الذي ينطبق على المستندات الداعمة؟(باستثناء البضائع التي تم الإعلان عنها عن طريق تقديم إعلان الإقرار):

1) المستندات المستخدمة كإعلان عن البضائعمتاح الفقرة 4 من المادة 180القانون الجمركي للاتحاد الجمركي، طلب الإفراج المشروط (طلب الإفراج عن أحد مكونات المنتج المصدر)، المنصوص عليه في المادة 215 من القانون الاتحادي الصادر في 27 نوفمبر 2010 N 311-FZ "بشأن التنظيم الجمركي في الاتحاد الروسي" ;

2) ينقل(الشحن، مستندات الشحن)، المستندات التجارية،

بالإضافة إلى ذلك، يجوز له تقديم: مستندات أخرى تحتوي على معلومات حول تصدير البضائع من أراضي الاتحاد الروسي (الشحن، النقل، التسليم، الحركة) أو استيراد البضائع إلى أراضي الاتحاد الروسي (الاستلام، التسليم، القبول، الحركة) يتم تنفيذها بموجب العقد و (أو) وفقًا لعادات العمل

3) شهادات القبولوالفواتير والفواتير و (أو) المستندات التجارية الأخرى المعدة بموجب عقد و (أو) وفقًا للعادات التجارية، بما في ذلك المستندات التي يستخدمها المقيم لتسجيل معاملاته التجارية وفقًا للقواعد المحاسبية ودوران الجمارك التجارية

4) وثائق أخرى، تأكيد الوفاء المناسب (التغيير، الإنهاء) بالالتزامات بموجب العقد (اتفاقية القرض)، بما في ذلك المستندات التي يستخدمها المقيم لتسجيل معاملاته التجارية وفقًا للقواعد المحاسبية والأعراف التجارية

ما هي المواعيد النهائية لتقديم المستندات الداعمة؟

1) في موعد لا يتجاوز 15 يوم عمل بعد الشهر ، والتي تتضمن المستندات المستخدمة كإقرار للبضائع طلبًا للإفراج المشروط (طلب للإفراج عن أحد مكونات المنتج المصدر) ، قام موظف الجمارك بتحديد تاريخ الإفراج عنهم (الإفراج المشروط) . إذا كانت هناك عدة علامات على هذه المستندات من مسؤول الجمارك حول تواريخ مختلفة للإفراج (الإفراج المشروط) عن البضائع، يتم احتساب الفترة المحددة في هذه الفقرة الفرعية من آخر تاريخ للإفراج (الإفراج المشروط) عن البضائع المشار إليها في الوثيقة؛

2) في موعد لا يتجاوز 15 يوم عمل بعد نهاية الشهر ، والتي صدرت فيها المستندات الداعمة الأخرى . تاريخ تنفيذ هذه المستندات الداعمة هو آخر تاريخ لتوقيعها أو تاريخ دخولها حيز التنفيذ، أو في حالة عدم وجود هذه التواريخ - تاريخ إعدادها أو التاريخ الذي يشير إلى الاستيراد إلى أراضي الاتحاد الروسي (الاستلام، التسليم، الاستلام، الحركة) أو تصدير البضائع من أراضي الاتحاد الروسي (الشحن، النقل، الحركة)، المحددة في الوثيقة الداعمة.

المطلب الخامس— ضرورة توفير معلومات حول الإطار الزمني المتوقع للوفاء بالالتزامات عند شطب سلفة من الحساب الجاري للمقيم لصالح غير مقيم.

هذا المتطلبات الأساسية لتقديم المستندات الداعمة لمعاملات العملة المنصوص عليها في التعليمات 181-I. إذا تذكرتها واتبعتها، فسوف تؤمن نفسك ضد مخاطر رفض البنك إجراء دفعة بالعملة الأجنبية. لقد ذكرنا بالفعل أن البنك قد يرفض إجراء معاملة صرف أجنبي ليس فقط في هذه الحالة عدم تقديم المستندات الداعمة ، ولكن أيضا في هذه القضية إذا كان الدفع بالعملة المعنية مخالفاً لأحكام المواد 9 أو 12 أو 14 القانون الاتحادي "بشأن تنظيم العملة ومراقبة العملة" ( فز-173).

غدا في مقال جديد سأخبركم بالمزيدبشأن متطلبات معاملات الصرف الأجنبي يفرضها القانون الاتحادي رقم 173 "بشأن تنظيم العملة ومراقبة العملة".

توجيهات البنك المركزي للRF بتاريخ 2008/08/12 N 2052-U
"بشأن تعديل تعليمات بنك روسيا بتاريخ 15 يونيو 2004 رقم 117-I "بشأن إجراءات تقديم المستندات والمعلومات من قبل المقيمين وغير المقيمين إلى البنوك المعتمدة عند إجراء عمليات العملة، إجراء المحاسبة بواسطة AUT البنوك المعتمدة لعمليات العملة وتسجيل جوازات السفر"
مسجل لدى وزارة العدل في الاتحاد الروسي في 27 أغسطس 2008 رقم 12192.

تم توضيح إجراءات إصدار (إعادة إصدار) جواز المعاملات عند إجراء معاملات العملة بين المقيمين وغير المقيمين

على وجه الخصوص، وفقًا للتعديلات التي تم إدخالها على تعليمات بنك روسيا "بشأن إجراءات تقديم المقيمين وغير المقيمين المستندات والمعلومات إلى البنوك المعتمدة عند إجراء معاملات العملة..."، من أجل إصدار جواز سفر المعاملات يجب تقديم المستندات خلال الفترة المتفق عليها مع البنك، في موعد لا يتجاوز أول معاملة بالعملة أو الوفاء بأي التزامات أخرى بموجب العقد (اتفاقية القرض)، اعتمادًا على أي من الأحداث المحددة يحدث أولاً. عند استلام المستندات يقوم البنك بوضع علامة عليها بتاريخ التقديم (تاريخ طباعة المستندات المستلمة إلكترونياً). بالإضافة إلى ذلك، فيما يتعلق بإلغاء شرط الاستخدام الإلزامي للحسابات المصرفية الخاصة من قبل المقيمين (غير المقيمين) عند إجراء معاملات الصرف الأجنبي، يتم استبعاد الأحكام التي تحتوي على إشارات إلى حسابات مصرفية خاصة من التعليمات.

البنك المركزي للاتحاد الروسي

بشأن التعديلات على تعليمات بنك روسيا بتاريخ 15 يونيو 2004 N 117-I
"بشأن إجراءات تقديم المستندات والمعلومات من قبل المقيمين وغير المقيمين إلى البنوك المعتمدة عند إجراء عمليات العملة، وإجراءات المحاسبة من قبل البنوك المعتمدة لعمليات العملة وتنفيذ جوازات السفر"

1. وفقًا لقرار مجلس إدارة بنك روسيا (محضر اجتماع مجلس إدارة بنك روسيا بتاريخ 8 أغسطس 2008 رقم 16)، لتعديل تعليمات بنك روسيا بتاريخ 15 يونيو 2004 رقم 117-I "بشأن إجراءات تقديم المستندات والمعلومات من قبل المقيمين وغير المقيمين عند إجراء معاملات العملة، وإجراءات المحاسبة من قبل البنوك المعتمدة لمعاملات العملة وإصدار جوازات سفر المعاملات"، مسجل من قبل وزارة العدل في الاتحاد الروسي في 17 يونيو 2004 ن 5859، في 4 سبتمبر 2006 ن 8209، في 10 أغسطس 2007 ن 9980 ("نشرة بنك روسيا" بتاريخ 18 يونيو 2004 ن 36 سبتمبر 2004). 13, 2006 N 51, 15 أغسطس 2007 N 46)، التغييرات التالية.

1.1. في الفقرة 1.1:

في الفقرة الثانية، عبارة "باستثناء معاملات العملة التي تتم باستخدام حسابات مصرفية خاصة لغير المقيمين بعملة الاتحاد الروسي بالطريقة التي تحددها لوائح بنك روسيا بشأن أنواع الحسابات الخاصة للمقيمين وغير المقيمين". "يجب حذفه؛

في الفقرة الخامسة، ينبغي حذف عبارة "باستثناء معاملات العملة على الحسابات المصرفية الخاصة "F" التي تتم بالطريقة التي تحددها لوائح بنك روسيا بشأن أنواع الحسابات الخاصة للمقيمين وغير المقيمين".

1.2. في الفقرة الثالثة من البند 1.7، يتم أيضًا حذف عبارة "مجموعة مختارة من المستندات التي أعدها بنك معتمد وفقًا للوائح بنك روسيا بشأن إجراءات حجز وإعادة المبلغ الاحتياطي عند إجراء معاملات الصرف الأجنبي".

1.3. سيتم اعتبار الفقرة الرابعة من البند 1.8، والفقرة الرابعة من البند 1.12 غير صالحة.

1.4. في الفقرة الأولى من البند 1.14، يتم استبدال عبارة "الفقرتين الثانية والرابعة" بعبارة "الفقرة الثانية".

1.5. في الفقرة الأولى من البند 1.15، يجب حذف الكلمات "وإجراء استخدام الحسابات المصرفية الخاصة التي تحددها لوائح بنك روسيا بشأن أنواع الحسابات الخاصة للمقيمين وغير المقيمين".

1.6. تم اعتبار الفقرة الرابعة من البند 1.16 غير صالحة.

1.7. تتم إضافة الفقرة الأولى من البند 3.5 بعد عبارة "إلى بنك PS" بكلمة "في نفس الوقت".

1.8. ينبغي استكمال البند 3.9 بالفقرات التالية:

"يضع بنك PS علامة على تاريخ تقديم المقيم إلى بنك PS للمستندات المحددة في الفقرة 3.5 من هذه التعليمات على نسختي PS.

تاريخ تقديم المقيم إلى بنك PS للمستندات المحددة في هذا القسم هو تاريخ استلام (تسجيل) بنك PS لهذه المستندات، المسجلة من قبل بنك PS وفقًا للإجراء الذي حدده بنك PS، أو تاريخ طباعة المستندات المحددة إذا قدمها المقيم إلى بنك PS إلكترونيًا وفقًا للفقرة 3.23 من هذه التعليمات."

1.9. يجب استكمال البند 3.14 بالكلمات "، اعتمادًا على الأحداث المحددة التي حدثت سابقًا."

1.10. يجب استكمال الفقرة الأولى من البند 3.15 بعد عبارة "يقدم المقيم PS إلى البنك" بكلمة "في نفس الوقت".

1 1.11. يجب استكمال البند 3.15 بالكلمات "، اعتمادًا على الأحداث المحددة التي حدثت سابقًا." ينبغي تعديل البند 3.16 على النحو التالي:

"3.16. تتم إعادة تسجيل PS مع مراعاة تفاصيل ملء الأعمدة الفردية وفقًا للملحق 4 بهذه التعليمات.

إذا قام مقيم بإعادة تسجيل PS على الأسس المحددة في الفقرة 3.15 من هذه التعليمات، وفي وقت إعادة تسجيل PS، تغير اسم بنك PS و (أو) الشكل التنظيمي والقانوني لـ PS لقد تغير البنك أثناء إعادة تنظيمه فقط في شكل تحويل، يشير المقيم إلى اسم جديد في اسم PS المعاد تسجيله و (أو) الشكل التنظيمي والقانوني الجديد لبنك PS.

يضع بنك PS على كلا النسختين من PS المعاد إصداره علامة تشير إلى تاريخ تقديم المقيم إلى بنك PS للمستندات المحددة في البند 3.15 من هذه التعليمات.

يوقع بنك PS على PS المعاد إصداره بالطريقة المنصوص عليها في البند 3.10 من هذه التعليمات.

1.13. ينبغي تعديل البند 3.23 على النحو التالي:

"3.23. يمكن إجراء تبادل المستندات المحددة في هذا القسم بين بنك PS والمقيم من خلال البريد أو التلغراف أو البرقية أو وسائل الاتصال الأخرى بالطريقة المتفق عليها بين بنك PS والمقيم.

في حالة استخدام نسخ التوقيع بالفاكس باستخدام وسائل نسخ ميكانيكية أو غيرها، أو التوقيع الرقمي الإلكتروني أو أي توقيع آخر مماثل للتوقيع المكتوب بخط اليد بين بنك PS، من ناحية، والمقيم، من ناحية أخرى، إجراء يتم تحديد التعرف على التناظرية للتوقيع المكتوب بخط اليد، وإجراءات وشروط استخدامه.

المستندات التي يتلقاها بنك PS بشكل إلكتروني، في يوم استلامها، يطبعها بنك PS على الورق، مع الإشارة إلى تاريخ طباعة هذه المستندات، ومصدقة بتوقيع الشخص المسؤول من بنك PS والختم من بنك PS.

يتم تنفيذ الإجراءات الإضافية المتعلقة بالمستندات المطبوعة من قبل بنك PS والمستلمة في شكل إلكتروني بالطريقة المنصوص عليها في هذا القسم.

1.14. ينبغي استكمال الفقرة الرابعة من البند 4.2 بالعبارة "، وكذلك اسم البنك المعتمد الذي يخطط المقيم لنقل العقد (اتفاقية القرض) لخدمات التسوية إليه".

1.15. يجب استكمال الجملة الأولى من الفقرة 4.10 بعد عبارة "مقيم في بنك معتمد" بالعبارة "في موعد لا يتجاوز 40 يومًا تقويميًا، محسوبة بدءًا من تاريخ إغلاق PS في بنك PS".

1.16. في إجراء ملء شهادة معاملات العملة في الملحق 1:

في النقطة 3:

وفي الفقرة الثانية، تحذف الجملتان الثانية والثالثة؛

في الفقرة الثالثة، تحذف عبارة "(حساب مصرفي خاص)"؛

في الفقرة الثالثة من البند 5، تُحذف عبارة "(الحساب البنكي الخاص "F")"؛

تنص الفقرة 10 على النحو التالي:

"10 . لم يتم ملء العمودين 9 و10.";

يعتبر البندان 11 و12 غير صالحين.

1.17. في الفقرة السادسة عشرة من البند 5 من إجراء ملء جواز المعاملة (PS) في الملحق 4، يجب ذكر الجملة الثانية على النحو التالي: "إكمال العمود 9 من القسم 3 ليس إلزاميًا ويتم تنفيذه وفقًا لتقدير مقيم."

2. يدخل هذا التوجيه حيز التنفيذ بعد 10 أيام من يوم نشره رسميًا في "نشرة بنك روسيا".

رئيس البنك المركزي

الاتحاد الروسي إس إم إيجناتيف

البنك المركزي للاتحاد الروسي اعتبارًا من 1 يناير 2018 وضع قواعد جديدة لمراقبة الصرف. التغيير الأول والرئيسي هو أن جوازات المعاملات المعروفة للمشاركين في المعاملات الاقتصادية الأجنبية لن يتم استخدامها اعتبارًا من 1 يناير 2018.

جوازات المعاملات بموجب العقود (اتفاقيات القروض)، والتي في تاريخ دخول تعليمات البنك المركزي الجديدة حيز التنفيذ غير مغلقة وموجودة في ملف مراقبة العملة، يتم الاعتراف بها على أنها مغلقة دون أن يضع البنك المعتمد علامات على إغلاقها و يتم تخزينها في ملف مراقبة العملة.

هذه هي متطلبات تعليمات البنك المركزي الجديدة بتاريخ 16 أغسطس 2017. رقم 181-ط "بشأن تقديم المقيمين وغير المقيمين المستندات والمعلومات الداعمة إلى البنوك المعتمدة عند إجراء معاملات العملة...".

ما هي العقود التي تخضع لرقابة الصرف في عام 2018؟

وبحسب التعليمات الجديدة للبنك المركزي، تسري قواعدها على الاتفاقيات المبرمة بين المقيمين وغير المقيمين:

1. مشاريع الاتفاقيات، التي يرسلها المقيمون إلى غير المقيمين أو غير المقيمين إلى المقيمين لإبرامها) ، والتي تنص على التسويات من خلال حسابات المقيمين المفتوحة في البنوك المعتمدة و (أو) من خلال حسابات المقيمين المفتوحة في البنوك خارج أراضي الاتحاد الروسي (فيما يلي ويشار إليه بالبنك غير المقيم).

2. المعاهدات، مشتمل اتفاقيات الوكالة, اتفاقيات العمولة, عقود الوكالة، عند القيام بأنشطة التجارة الخارجية، التصدير من أراضي الاتحاد الروسي أو استيراد البضائع إلى أراضي الاتحاد الروسي، باستثناء تصدير (استيراد) الأوراق المالية في شكل مستندي.

3. المعاهدات، ينص على بيع (شراء) و (أو) تقديم الخدمات المتعلقة ببيع (شراء) الوقود ومواد التشحيم (وقود الوقود) والمواد الغذائية والمخزونات على أراضي الاتحاد الروسي (خارج أراضي الاتحاد الروسي) والسلع الأخرى (باستثناء قطع الغيار والمعدات) اللازمة لضمان تشغيل وصيانة المركبات، بغض النظر عن نوعها والغرض منها على طول الطريق أو في محطات وسيطة أو نقاط وقوف السيارات.

4. المعاهدات، بما في ذلك اتفاقيات الوكالة، واتفاقيات العمولة، واتفاقيات العمولة، باستثناء الاتفاقيات المحددة في الفقرات الفرعية 4.1.1 و4.1.2 و4.1.4 من هذه الفقرة، والتي تنص على أداء العمل وتقديم الخدمات ونقل المعلومات والنتائج النشاط الفكري، بما في ذلك عدد الحقوق الحصرية لهم.

5. الاتفاقيات التي تنص على نقل الممتلكات المنقولة و (أو) غير المنقولة بموجب اتفاقية الإيجار، واتفاقيات الإيجار المالي (الإيجار) (المحددة كذلك في هذه الفقرة الفرعية، وكذلك في الفقرات الفرعية 4.1.1 - 4.1.3 من هذه الفقرة العقود - عقود التصدير، عقود الاستيراد، عندما يتم ذكرهما معًا - العقود).

6. الاتفاقيات التي يكون موضوعها استلام أو توفير الأموال على شكل اعتماد (قرض)، وإعادة الأموال بموجب اتفاقية ائتمان (اتفاقية قرض)، وكذلك تنفيذ معاملات العملة الأخرى المتعلقة بالاستلام ، توفير وإعادة الأموال في شكل قرض (قرض) (باستثناء الاتفاقيات (العقود (الاتفاقيات) المعترف بها بموجب تشريعات الاتحاد الروسي كقرض أو ما يعادل القرض) (يشار إليها فيما يلي باسم القرض) اتفاق).

بأي مبلغ معاملة تبدأ مراقبة العملة؟

الآن تعتمد عتبة التحكم في العملة على نوع المعاملة

تخضع الاتفاقيات لمراقبة الصرف إذا كان حجم الالتزامات التي بموجبها يساوي أو يتجاوز ما يعادل:

— لعقود الاستيرادأو اتفاقيات القروض — 3000000 روبل;

— لعقود التصدير — 6000000 روبل.

مبلغ الالتزامات بموجب العقود (اتفاقيات القروض) المذكورة أعلاه هو يتم تحديده في تاريخ إبرام العقد (اتفاقية القرض)أو في حالة حدوث تغيير في مبلغ الالتزامات بموجب العقد (اتفاقية القرض) في تاريخ إبرام آخر التغييرات (الإضافات) على العقد (اتفاقية القرض)، مع مراعاة مثل هذا التغيير في المبلغ لدى المسؤول سعر صرف العملات الأجنبية بالنسبة للروبل.

كيف تتم مراقبة العملة على المعاملات الاقتصادية الأجنبية في عام 2018

بدلاً من إصدار جواز سفر معاملة، يجب على المقيم في الاتحاد الروسي الذي يكون طرفاً في عقد تصدير (يشار إليه فيما يلي باسم المصدر المقيم)، أو عقد استيراد (يشار إليه فيما يلي باسم المستورد المقيم) أو اتفاقية قرض، يقوم بتسجيل هذه الاتفاقيات لدى بنك معتمد بالطريقة التي تحددها التعليمات الجديدة للبنك المركزي.

يقوم المقيم بالتسويات بموجب هذه الاتفاقيات فقط من خلال حساباته المفتوحة لدى بنك معتمد (المكتب الرئيسي لبنك معتمد أو فرع لبنك معتمد) الذي قبل العقد (اتفاقية القرض) للتسجيل.

أو، إذا قام المقيم بالدفع من خلال حساباته الأجنبية، يتم قبول العقود للخدمة من قبل بنك معتمد.

إذا كان بنك الإدارة فرعًا لبنك معتمد أو كان بنك الإدارة هو المكتب الرئيسي لبنك معتمد، فيمكن إجراء التسويات بموجب العقد (اتفاقية القرض) من خلال حسابات المقيمين المفتوحة في فرع البنك المعتمد و في المكتب الرئيسي للبنك المعتمد، بشرط ضمان امتثال البنك المعتمد لإجراءات المحاسبة وإعداد التقارير الخاصة بالمعاملات المنصوص عليها في التعليمات الجديدة.

ما هي المستندات التي يقدمها المقيم إلى البنك المعتمد لمراقبة العملة في عام 2018؟

مراقبة العملة أثناء التصدير

يجب على المصدر المقيم الذي يكون طرفًا في عقد تصدير ويخطط للوفاء بالتزاماته بموجب عقد التصدير هذا أن يقدم إلى البنك القانون الجنائي، مع مراعاة المواعيد النهائية لتسجيل عقد التصدير المنصوص عليها في تعليمات البنك المركزي الجديدة:

- معلومات عن عقد التصدير اللازم لتسجيله (المشار إليها فيما يلي بالمعلومات)، وفقًا للإجراءات والنموذج الذي يحدده بنك الإدارة؛

- أو عقد تصدير (مقتطف من عقد التصدير يحتوي على المعلومات اللازمة لبنك الإدارة لتسجيل عقد التصدير وتنفيذ مراقبة العملة، بما في ذلك استيفاء المصدر المقيم لمتطلبات المادة 19 من القانون الاتحادي "بشأن تنظيم العملة ومراقبة العملة")، وغيرها من المعلومات اللازمة لبنك الإدارة لتشكيل القسم الأول من بيان مراقبة البنك.

يجب أن يقدم المصدر المقيم عقد التصدير إلى بنك الإدارة في موعد لا يتجاوز خمسة عشر يوم عمل بعد تاريخ تسجيل عقد التصدير من قبل بنك الإدارة إذا قام المصدر المقيم، لتسجيل عقد التصدير، بتقديم المعلومات فقط المنصوص عليها في الفقرة الثانية من هذه الفقرة.

لتسجيل عقد التصدير، في الحالة المذكورة أعلاه، يجب على المصدر المقيم تقديم المعلومات التالية:

—معلومات عامة عن عقد التصدير:

نوع عقد التصدير المحدد وفق الملحق رقم (4) للتعليمات،

تاريخ،

الرقم (إن وجد)،

عملة عقد التصدير (الاسم)،

حجم الالتزامات المنصوص عليها في عقد التصدير،

تاريخ الانتهاء من الوفاء بالالتزامات بموجب عقد التصدير؛

— تفاصيل غير المقيم (غير المقيمين) الذي هو (هو) طرف (أطراف) في عقد التصدير:

الاسم والبلد.

إذا كانت المعلومات المقدمة من المصدر المقيم إلى البنك لا تتوافق مع المعلومات الواردة في عقد التصدير المقدم من المصدر المقيم، فإن بنك الإدارة ملزم بإجراء التغييرات المناسبة على القسم الأول من بيان مراقبة البنك.

البنك مع مراعاة العقد ملزم بالقبول تسجيل عقد التصدير وتخصيص رقم فريد لعقد التصدير.

بالتزامن مع تعيين رقم فريد لعقد التصدير، يجب على بنك الإدارة إنشاء ورقة مراقبة البنك إلكترونيًا وملء القسم الأول من ورقة مراقبة البنك من أجل إنشاء ورقة مراقبة العملة والحفاظ عليها.

يرسل بنك الإدارة معلومات المصدر المقيم حول الرقم الفريد لعقد التصدير المقبول للتسجيل في موعد لا يتجاوز يوم عمل واحد بعد تاريخ تسجيل عقد التصدير.

مراقبة الصرف عند الاستيراد

المستورد المقيم أو المقيم الذي يكون طرفًا في اتفاقية قرض، من أجل تسجيل هذا العقد، اتفاقية القرض، يقدم إلى بنك محاسبة العقود (بنك MC) عقد استيراد، اتفاقية قرض (مستخرج من العقد (اتفاقية القرض) ) ، يحتوي على المعلومات اللازمة للبنك وشركة الإدارة لتسجيل مثل هذا العقد (اتفاقية القرض) وممارسة مراقبة العملة، بما في ذلك امتثال المقيم لمتطلبات المادة 19 من القانون الاتحادي "بشأن تنظيم العملة ومراقبة العملة")، وغيرها من المعلومات اللازمة لبنك شركة الإدارة لتكوين القسم الأول من مراقبة كشف الحساب البنكي مع مراعاة توقيت تسجيل عقد الاستيراد (اتفاقية القرض).

المواعيد النهائية لتسجيل العقد مع بنك المملكة المتحدة من قبل المستورد

يجب على المصدر المقيم، المستورد المقيم، المقيم الذي هو طرف في اتفاقية القرض تسجيل العقد (اتفاقية القرض) في المواعيد النهائية التالية.

بالنسبة للمعاملات على حسابات المقيمين في البنوك المعتمدة:

— عند الدفع من قبل المقيم(الشطب) مفتوح في بنك شركة الإدارة - في موعد لا يتجاوز تاريخ تقديم الأمر بشطب الأموال.

— عند التسجيلالعملة الأجنبية أو عملة الاتحاد الروسي المفتوحة في بنك الإدارة - في موعد لا يتجاوز خمسة عشر يوم عمل من تاريخ التسجيلالعملة الأجنبية أو عملة الاتحاد الروسي إلى حساب مقيم مفتوح لدى بنك الإدارة.

بالنسبة لعمليات المقيمين في البنوك الأجنبية:

— عندما شطبالعملة الأجنبية أو عملة الاتحاد الروسي لصالح غير مقيم من حساب مقيم، فتح في بنك غير مقيم، أو عند التسجيلالعملة الأجنبية أو عملة الاتحاد الروسي من حساب غير مقيم إلى حساب مقيم، مفتوح في بنك غير مقيم - في موعد لا يتجاوز ثلاثين يوم عمل بعد الشهر الذي تم فيه تنفيذ العملية المحددة.

إذا كان العقد (اتفاقية القرض) لم يتم تحديد مبلغ الالتزامات:

عند شطب العملة الأجنبية أو عملة الاتحاد الروسي بموجب عقد (اتفاقية قرض) لصالح شخص غير مقيم من حساب مقيم مفتوح في بنك إدارة أو في بنك غير مقيم، وكذلك عند إيداع العملة الأجنبية أو عملة الاتحاد الروسي من حساب غير مقيم إلى حساب مقيم مفتوح في شركة إدارة البنك أو في بنك غير مقيم - في موعد لا يتجاوز الموعد النهائي الذي حددته هذه التعليمات لتقديم المقيم للوثائق المتعلقة بـ سير العمليات عند تنفيذ العملية ونتيجة لذلك فإن مبلغ التسويات بموجب عقد الاستيراد (اتفاقية القرض) سيكون مساويا أو يتجاوز ما يعادل 3 ملايين روبل، وبموجب عقد التصدير سيكون مساويا أو يتجاوز ما يعادل 6 ملايين روبل. يتم احتساب المبلغ المحدد في هذه الفقرة بسعر صرف العملات الأجنبية مقابل الروبل في تاريخ إبرام العقد (اتفاقية القرض) أو في حالة حدوث تغيير في مبلغ الالتزامات بموجب العقد (اتفاقية القرض) على تاريخ إبرام آخر التغييرات (الإضافات) على العقد (اتفاقية القرض)، مع مراعاة هذا التغيير في المبلغ؛

عند الوفاء بالالتزامات بموجب عقد من خلال استيراد البضائع إلى أراضي الاتحاد الروسي (التصدير من أراضي الاتحاد الروسي) وإذا كان هناك شرط للإقرار الجمركي للبضائع وفقًا للتشريع الجمركي للاتحاد الجمركي داخل إطار الجماعة الاقتصادية الأوروبية الآسيوية (المشار إليه فيما يلي باسم التشريع الجمركي للاتحاد الجمركي) - في موعد لا يتجاوز تاريخ تقديم هذا الإعلان عن البضائع، وهو مستند يستخدم كإقرار عن البضائع وفقًا للتشريع الجمركي للجمارك الاتحاد، طلب للإفراج المشروط (طلب للإفراج عن مكون من منتج مصدر)، ونتيجة لذلك فإن قيمة البضائع بموجب عقد الاستيراد ستكون مساوية أو تتجاوز ما يعادل 3 ملايين روبل (بموجب عقد التصدير سيكون مساوياً أو يتجاوز ما يعادل 6 ملايين روبل). يتم احتساب المبلغ المحدد في هذه الفقرة بسعر صرف العملات الأجنبية مقابل الروبل في تاريخ إبرام العقد أو في حالة تغير مبلغ الالتزامات بموجب العقد (اتفاقية القرض) في تاريخ إبرام العقد أحدث التعديلات (الإضافات) على العقد (اتفاقية القرض) التي تنص على مثل هذا التغيير في المبلغ؛

عند الوفاء بالالتزامات بموجب العقد (اتفاقية القرض) بطرق أخرى غير تلك المحددة في الفقرتين الثانية والثالثة من هذا البند الفرعي - في موعد لا يتجاوز الموعد النهائي المحدد بموجب البند الفرعي 8.2.2 من البند 8.2 من هذه التعليمات للمقيم لتقديم شهادة المستندات الداعمة المتعلقة بالوفاء بالالتزامات بموجب العقد (اتفاقية القرض) بمبلغ يساوي أو يتجاوز ما يعادل 3 ملايين روبل بموجب عقد الاستيراد (اتفاقية القرض) أو يساوي أو يتجاوز ما يعادل 6 ملايين روبل بموجب اتفاقية عقد التصدير. يتم احتساب المبلغ المحدد في هذه الفقرة بسعر صرف العملات الأجنبية مقابل الروبل في تاريخ إبرام العقد (اتفاقية القرض) أو في حالة حدوث تغيير في مبلغ الالتزامات بموجب العقد (اتفاقية القرض) على تاريخ إبرام آخر التغييرات (الإضافات) على العقد (اتفاقية القرض)، مع مراعاة هذا التغيير في المبلغ.

5.7.5. عند الوفاء بالالتزامات بموجب عقد من خلال استيراد البضائع إلى أراضي الاتحاد الروسي (التصدير من أراضي الاتحاد الروسي) وإذا كان هناك شرط للإقرار الجمركي للبضائع وفقًا للتشريع الجمركي للاتحاد الجمركي - في موعد لا يتجاوز تاريخ تقديم إقرار البضائع، مستند يستخدم كإقرار عن البضائع وفقًا للتشريعات الجمركية للاتحاد الجمركي، طلبات الإفراج المشروط (طلبات الإفراج عن جزء من البضائع المصدرة).

5.7.6. عند الوفاء بالالتزامات بموجب عقد من خلال استيراد البضائع إلى أراضي الاتحاد الروسي (التصدير من أراضي الاتحاد الروسي) وفي حالة عدم وجود شرط للإقرار الجمركي للبضائع وفقًا للتشريعات الجمركية للاتحاد الجمركي - في موعد لا يتجاوز الموعد النهائي المحدد بموجب البند الفرعي 8.2.2 من البند 8.2 من هذه التعليمات لتقديم شهادة الإقامة للمستندات الداعمة.

5.7.7. عند الوفاء بالالتزامات بموجب العقد عن طريق أداء العمل وتقديم الخدمات ونقل المعلومات ونتائج النشاط الفكري، بما في ذلك الحقوق الحصرية لها، في موعد لا يتجاوز الموعد النهائي المحدد بموجب البند الفرعي 8.2.2 من البند 8.2 من هذه التعليمات للمقيم لتقديم شهادة الوثائق الداعمة.

5.7.8. عند الوفاء بالالتزامات بموجب العقد (اتفاقية القرض) بطريقة مختلفة عن تلك المحددة في البنود الفرعية 5.7.1 - 5.7.7 من هذا البند - في موعد لا يتجاوز الموعد النهائي المحدد بموجب البند الفرعي 8.2.2 من البند 8.2 من هذه التعليمات للمقيم لتقديم شهادة بالمستندات الداعمة، أو المواعيد النهائية الأخرى التي تحددها هذه التعليمات فيما يتعلق بتقديم المعلومات حول الوفاء بالالتزامات بموجب العقد (اتفاقية القرض) بطريقة مختلفة عن تلك المحددة في البنود الفرعية 5.7.1 - 5.7.7 من هذا بند.

5.8. يجب على بنك الإدارة تسجيل عقد الاستيراد (اتفاقية القرض) في موعد لا يتجاوز يوم العمل التالي بعد تاريخ تقديم المقيم للمستندات المحددة في الفقرة 5.6 من هذه التعليمات وتعيين رقم فريد لعقد الاستيراد (اتفاقية القرض) في بالطريقة المنصوص عليها في الملحقين 4 و5 من هذه التعليمات (يشار إليها فيما بعد بتسجيل عقد الاستيراد (اتفاقية القرض).

بالتزامن مع تعيين رقم فريد لعقد الاستيراد (اتفاقية القرض)، يجب على بنك الإدارة إنشاء ورقة مراقبة البنك إلكترونيًا وملء القسم الأول من ورقة مراقبة البنك، من أجل إنشاء وصيانة ورقة مراقبة البنك، وهي المنصوص عليها في الفصل 9 من هذه التعليمات.

يجب على بنك الإدارة أن يرسل إلى المستورد المقيم، وهو طرف مقيم في اتفاقية القرض، معلومات حول الرقم الفريد لعقد الاستيراد المسجل (اتفاقية القرض) بالطريقة التي يحددها بنك الإدارة في موعد لا يتجاوز يوم عمل واحد بعد ذلك. تاريخ تسجيل عقد الاستيراد (اتفاقية القرض) (الاتفاقية).

5.9. يتم تخصيص رقم فريد لكل عقد تصدير أو عقد استيراد أو اتفاقية قرض محددة في الفصل 4 من هذه التعليمات من قبل بنك الإدارة، باستثناء الحالات المحددة في الفقرة الثانية من البند 10.1 والفقرة 10.2 من هذه التعليمات.

5.10. إذا قام أحد المقيمين، من أجل تسجيل عقد (اتفاقية قرض)، بتقديم مسودة عقد (اتفاقية قرض) إلى بنك الإدارة، فيجب على المقيم تقديمها إلى بنك الإدارة في موعد لا يتجاوز خمسة عشر يوم عمل بعد تاريخ التوقيع على العقد العقد ذو الصلة (اتفاقية القرض).

ويعتبر تاريخ توقيع العقد (اتفاقية القرض) في هذه الحالة هو آخر تاريخ لتوقيعه أو تاريخ دخوله حيز التنفيذ، أو في حالة عدم وجود هذه التواريخ، تاريخ إعداده.

إذا كانت هناك، فيما يتعلق بتوقيع عقد (اتفاقية قرض)، أسباب لإجراء تغييرات على المعلومات المتعلقة بالعقد (اتفاقية القرض) التي يعكسها بنك الإدارة في القسم الأول من ورقة مراقبة البنك، فيجب على بنك الإدارة إجراء التغييرات في ورقة مراقبة البنك وفقًا للفصل السابع من هذه التعليمات.

5.11. إذا كانت المستندات والمعلومات المقدمة من قبل المقيم وفقًا لهذا الفصل إلى البنك المعتمد لا تحتوي على معلومات كافية لبنك الإدارة لملء القسم الأول من بيان مراقبة البنك بالطريقة المنصوص عليها في الفصل 9 من هذه التعليمات، فإن الإدارة يجب على البنك أن يطلب من المقيم ويجب على المقيم تقديم مستندات و(أو) معلومات إضافية تسمح لبنك الإدارة بملء القسم الأول من بيان مراقبة البنك على أساسها، بالطريقة وفي الإطار الزمني الذي يحدده بنك الإدارة .